中国经济网6月3日讯 安徽证监局5月30日披露的行政惩罚决定书〔2025〕3号显示，根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的相关，安徽证监局对时任中信证券股份无限公司（以下简称中信证券）消息手艺核心高级司理李海鹏操纵未息买卖行为进行了立案查询拜访，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的。该当事人的要求，于2025年4月29日举行了听证会，听取了李海鹏及其代办署理人的陈述和。本案现已查询拜访、打点终结。一、李海鹏知悉未息。2015年4月24日，高某基金成立，托管报酬中信证券，开户停业部为中信证券上海恒丰证券停业部。 2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统使用开辟岗权限，能够获取中信证券所有客户的账户消息、资产规模、买卖持仓等未息。 2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记实等未息。二、李海鹏现实节制“程某1”账户组，操纵未息违规买卖股票环境。李海鹏取程某2为夫妻关系，程某1取程某2为姊妹关系，三人关系亲近。“程某1”账户组3个账户都是由程某2本人按照李海鹏供给的买卖指令进行操做，李海鹏现实节制并决策账户买卖。“程某1”账户组的资金来历和去向次要是李海鹏佳耦。涉案时段内，“程某1”账户组利用的设备高度趋同。2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏节制“程某1”账户组累计买卖股票128只，累计买卖金额6，483。80万元，此中，取高某睿远基金趋同买卖股票76只，趋同买卖金额2，900。38万元，趋同盈利金额2，131，370。21元。李海鹏的上述行为违反《证券投资基金法》第二十条第（六）项、第三十八条的，形成《证券投资基金法》第一百二十第一款所述的操纵未息买卖行为。当事人李海鹏正在陈述和听证中提出如下看法：一是部门买卖存正在统一买卖日内趋同账户买卖时间早于标的账户买卖时间的景象，不该认定为趋同买卖；二是测算的买卖佣金低于现实收取的佣金；三是对操纵未息买卖的起始时间认定有误；四是部门股票系当事人自从买卖，综上，请求减免惩罚。第一，本案中所涉未息，既包含高某基金的买卖消息，也包含其资产情况、持仓明细和汗青买卖等消息。汗青买卖、持仓环境等均能反映标的账户投资决策环境，涉案账户的买卖正在个体买卖日早于标的账户的买卖，不代表早于高某基金的投资决策，不克不及解除当事人操纵未息买卖的行为。第二，本案的佣金测算是以趋同买卖婚配数量为根本，计较逻辑分歧于涉案账户现实每笔买卖的佣金，计较成果无误，体例合适安徽证监局多年法律实践和老例。第三，按照证券账户买卖环境、相关人员扣问、微信聊天记实及相关趋同买卖测算等多方面，脚以证明当事人自2019年11月起即存正在操纵未息买卖的居心，并实施了相关行为。第四，对当事人操纵未息买卖的认定，是分析了证券账户材料、相关环境申明、相关人员扣问及相关趋同买卖测算等材料予以认定。当事人正在聊天记实中大量提及高某睿远基金相关未息，包罗当事人看法中认为是自从买卖的股票。正在案材料脚以证明李海鹏做出相关买卖决策时，操纵了高某基金相关未息，存正在操纵未息买卖行为。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《证券投资基金法》第一百二十第一款，安徽证监局决定：李海鹏违法所得2，131，370。21元，并处以2，131，370。21元罚款。当事人若是对惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议（行政复议申请能够通过邮政快递寄送至中国证券监视办理委员会司），也可正在收四处罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。